Överförde pengar från kund till sig själv – mister licens

Kundens bank-id fanns nedladdat i den egna mobilen. Nu har rådgivarens licens dragits in av Swedsecs disciplinnämnd. En kundrådgivare har förlorat sin licens efter att inspelade samtal avslöjat att hen tagit emot 50 000 kronor i gåva från en kund genom ett

Sammanhang: ...Rådgivarens förklaring är att hen har haft en lång relation med kunden och hennes avlidne make och att syftet var att hjälpa dem. Swedsecs disciplinnämnd bedömer dock att agerandet skadat allmänhetens förtroende för både företaget och finansmarknaden. ...

Omnämnda platser: Kundens. Omnämnda personer: Dagens Juridik.

Förlorade kundernas miljoner – mister licens

Kundrådgivaren gick emot två kunders riskprofil och önskemål om vilka fonder deras pengar skulle placeras i. Ena kundens innehav på 1,5 miljoner kronor i tjänstepension placerades i en trendfond. Någon dokumentation om fondbytet saknas. Det hela slutade

Sammanhang: ...Men till saken hör att hen tidigare har brutit mot reglerna och varit föremål för disciplinåtgärder – inget mindre än tre gånger på två år. ”Med tanke på att licenshavaren nyligen vid två tillfällen hade meddelats disciplinpåföljder för regelöverträdelser borde licenshavaren rimligen varit mer uppmärksam på vikten av att ta reda på och följa de regler som gäller”, skriver Swedsecs disciplinnämnd. Annons Läs mer: Fonder fortsätter locka – 20 miljarder i nysparande. Realtid 5,8 miljarder till fonder i februari. ...

Omnämnda platser: Annons. Omnämnda personer: Dagens Juridik.

Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade hittills i år

Disciplinnämnden har meddelat 14 beslut under första kvartalet 2024. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och åtta har fått en varning och en har fått en erinran. Av de fem beslut om återkallelse av licens handlar ett om en licenshavare som

Sammanhang: ...Annons Beslut från Swedsecs disciplinnämnd under första kvartalet 2024 2024:01 Swedsec varnar rådgivare Rådgivaren har gjort 65 olovliga sökningar i det interna systemet varav 9 på sig själv. ...

Omnämnda platser: Swedsecs. Omnämnda personer: Agneta Oscarsson.